央廣網北京7月12日消息（記者孫瑩）最高人民檢察院今天（12日）上午發(fā)布第十批指導性案例，包括朱煒明操縱證券市場案、周輝集資詐騙案、葉經生等組織領導傳銷活動案3件案例。

　　最高檢副檢察長童建明發(fā)布案例前分析：“金融是現(xiàn)代經濟的核心和血脈。習近平總書記指出：金融安全是國家安全的重要組成部分，是經濟平穩(wěn)健康發(fā)展的重要基礎。維護金融安全，是關系我國經濟社會發(fā)展全局的一件帶有戰(zhàn)略性、根本性的大事。金融犯罪案件高發(fā)多發(fā)，不僅破壞我國正常的經濟秩序，而且影響到我國金融安全和社會穩(wěn)定，成為金融系統(tǒng)性風險的重要隱患，必須依法采取措施進行規(guī)制、打擊、防范�！�

　　童建明介紹，近年來，全國檢察機關積極履行檢察職能，服務黨和國家中心工作，服務經濟社會發(fā)展，在參與和服務保障三大攻堅戰(zhàn)工作中，嚴厲打擊各類破壞金融秩序的犯罪。今天發(fā)布的最高人民檢察院第十批指導性案例，包括朱煒明操縱證券市場案、周輝集資詐騙案、葉經生等組織領導傳銷活動案3件案例，它們都是近年檢察機關依法成功辦理的具有一定社會影響和典型意義的金融犯罪案例。

　　第十批指導性案例的簡要案情和基本要旨

　　（一）朱煒明操縱證券市場案

　　該案的基本案情是：2013年2月至2014年8月，被告人朱煒明在擔任國開證券有限責任公司上海龍華西路證券營業(yè)部證券經紀人期間，先后多次在其受邀擔任上海電視臺第一財經頻道“談股論金”節(jié)目特邀嘉賓之前，使用實際控制的三個證券賬戶，事先買入多支股票，并于當日或次日在上述電視節(jié)目中，對其先期買入的股票進行公開評價、預測及推介，于節(jié)目在電視臺首播后一至二個交易日內拋售相關股票，人為地影響前述股票的交易量與交易價格，獲取利益。經查，其買入股票交易金額共計人民幣2094.22萬余元，賣出股票交易金額共計人民幣2169.70萬余元，非法獲利75.48萬余元。2017年7月28日，上海市第一中級人民法院以操縱證券市場罪判處被告人朱煒明有期徒刑十一個月，沒收其違法所得，并處罰金人民幣76萬元。一審宣判后，被告人未上訴，判決已生效。

　　該案明確了證券公司、證券咨詢機構、專業(yè)中介機構及其工作人員，違背從業(yè)禁止規(guī)定，買賣或者持有證券，并在對相關證券作出公開評價、預測或者投資建議后，通過預期的市場波動，反向操作謀取利益，構成“搶帽子”交易操縱行為，情節(jié)嚴重的，應當以操縱證券市場罪追究其刑事責任。

　　（二）周輝集資詐騙案

　　該案的基本案情是：被告人周輝注冊成立中寶投資公司，并擔任法定代表人。公司上線運營“中寶投資”網絡平臺，借款人（發(fā)標人）在網絡平臺注冊、繳納會費后，可發(fā)布各種招標信息，吸引投資人投資。運行前期，周輝通過網絡平臺為13個發(fā)標人提供總金額約170余萬元的融資服務，因部分發(fā)標人未能還清借款造成公司虧損。此后，周輝除用本人真實身份信息在公司網絡平臺注冊2個會員外，自2011年5月至2013年12月陸續(xù)虛構34個發(fā)標人，并利用上述虛假身份自行發(fā)布大量虛假抵押標、寶石標等，以支付投資人約20%的年化收益率及額外獎勵等為誘餌，向社會不特定公眾募集資金。所募資金未進入公司賬戶，全部由周輝個人掌控和支配。除部分用于歸還投資人到期的本金及收益外，其余主要用于購買房產、高檔車輛、首飾等，這些資產絕大部分登記在周輝名下或供周輝個人使用。

　　2015年8月14日，浙江省衢州市中級人民法院作出一審判決，認定被告人周輝犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十五年，并處罰金人民幣50萬元。繼續(xù)追繳違法所得，返還各集資參與人。一審宣判后，浙江省衢州市人民檢察院以一審判決量刑過輕提出抗訴，被告人周輝以量刑畸重為由提出上訴。本案二審期間，《刑法修正案（九）》通過并生效實施。浙江省高級人民法院經審理后認為，《刑法修正案（九）》修改了集資詐騙罪法定刑設置，根據(jù)從舊兼從輕原則，作出裁定，維持原判。終審判決作出后，周輝及其父親不服判決提出申訴，浙江省高級人民法院受理申訴并經審查后，認為原判事實清楚，證據(jù)確實充分，定性準確，量刑適當，于2017年12月22日駁回申訴，維持原裁判。

　　該案明確了網絡借貸信息中介機構或其控制人，利用網絡借貸平臺發(fā)布虛假信息，非法建立資金池募集資金，所得資金大部分未用于生產經營活動，主要用于借新還舊和個人揮霍，無法歸還所募資金數(shù)額巨大的，應認定為具有非法占有目的，以集資詐騙罪追究刑事責任。

　　（三）葉經生等組織、領導傳銷活動案

　　該案的基本案情是：被告人葉經生等人成立上海寶喬網絡科技有限公司，以“經銷商管理系統(tǒng)網站”“金喬網商城網站”作為平臺，采取上線經銷商會員推薦并交納保證金發(fā)展下線經銷商，保證金或購物消費額雙倍返利；在全國各地設區(qū)域代理，給予區(qū)域代理業(yè)績比例提成獎勵的方式發(fā)展會員。被告人葉青松是金喬網浙江省區(qū)域總代理。至案發(fā)，金喬網注冊會員3萬余人，其中注冊經銷商會員1.8萬余人，在全國各地發(fā)展省、地區(qū)、縣三級區(qū)域代理300余家，涉案金額1.5億余元。葉青松直接或間接發(fā)展下線經銷商會員1886人，收取浙江省區(qū)域會員保證金、參與返利的消費額10%現(xiàn)金、區(qū)域代理費等共計3000多萬元，通過銀行轉匯給葉經生。葉青松通過抽取保證金推薦獎金、股權分紅、天天返利等提成的方式非法獲利70多萬元。

　　2013年8月23日，浙江省松陽縣人民法院判決認定被告人葉經生、葉青松構成組織、領導傳銷活動罪，判處被告人葉經生有期徒刑七年、并處罰金人民幣150萬元，判處被告人葉青松有期徒刑三年、并處罰金人民幣30萬元，扣押和凍結的涉案財物予以沒收，繼續(xù)追繳兩被告人的違法所得。一審宣判后，二被告人不服提出上訴。浙江省麗水市中級人民法院經審理，認定原判事實清楚，證據(jù)確實、充分，定罪準確，量刑適當，審判程序合法，駁回上訴，維持原判。

　　該案明確了對于組織者或者經營者利用網絡發(fā)展會員，要求被發(fā)展人員以繳納或者變相繳納“入門費”為條件獲得提成和發(fā)展下線的資格，通過發(fā)展人員組成層級關系，并以直接或者間接發(fā)展的人員數(shù)量作為計酬或者返利的依據(jù)，引誘被發(fā)展人員繼續(xù)發(fā)展他人參加，騙取財物，擾亂經濟秩序的行為，應以組織、領導傳銷活動罪追究刑事責任。

　　關于發(fā)布第十批指導性案例的意義，童建明分析，依據(jù)《最高人民檢察院關于案例指導工作的規(guī)定》，對于最高人民檢察院發(fā)布的指導性案例，各級人民檢察院在辦理類似案件時要參照適用。同時，最高人民檢察院發(fā)布指導性案例，也是開展檢察官以案釋法，強化法治宣傳教育，落實檢察環(huán)節(jié)普法責任制的具體舉措。最高人民檢察院圍繞金融犯罪主題發(fā)布第十批指導性案例，其意義四個方面：

　　彰顯檢察機關積極參與防控金融風險的鮮明態(tài)度立場。金融安全關系國計民生，社會各方面極為關注。第十批指導性案例，包括操縱證券市場，集資詐騙，利用網絡組織、領導傳銷等突出犯罪。發(fā)布這些案例，體現(xiàn)了檢察機關保障國家金融監(jiān)管法律政策實施，積極參與防范化解金融風險的鮮明立場和態(tài)度。例如，證券犯罪嚴重破壞資本市場“公開公平公正”原則，嚴重擾亂金融管理秩序，通過發(fā)布朱煒明操縱證券市場案，體現(xiàn)了檢察機關對以不正當手段在證券市場興風作浪的犯罪行為依法嚴懲不貸的鮮明態(tài)度。又如，涉眾型金融犯罪，涉案金額大，參與人群廣，犯罪分子往往大肆開展虛假宣傳，極易蒙蔽群眾，造成眾多參與者巨額財產損失，是當前風險性和危害性極大的金融犯罪。通過發(fā)布周輝集資詐騙案和葉經生等組織、領導傳銷活動案，彰顯了檢察機關加大對涉眾型金融犯罪打擊力度的堅定決心。

　　明確多發(fā)疑難及新型金融犯罪法律適用標準。金融犯罪中法律適用疑難問題較多，且犯罪手段翻新快，極易復制擴散。最高人民檢察院發(fā)布指導性案例，具有進一步明確法律條文和司法解釋具體涵義，統(tǒng)一檢察工作法律適用標準的功能和作用。這批發(fā)布的三件案例，涉及的法律問題較為復雜，司法實踐中亟待統(tǒng)一認識和明確辦案標準。通過展示這些案例成功辦理的過程和結果，揭示蘊含其中的法律精神和內涵，可以較為直觀地回答辦理同類案件可能遇到的疑難復雜法律問題。

　　加強對檢察機關辦理類似案件工作的指導。操縱證券市場和非法集資，利用網絡形式組織、領導傳銷都是當前常見多發(fā)的金融犯罪，第十批指導性案例對檢察機關辦理類似案件應當注意和把握的事項進行歸納分析，強化了對辦理類似案件的指導作用。如朱煒明操縱證券市場案，指出了檢察機關辦理證券類犯罪案件中，證券監(jiān)管部門在行政執(zhí)法和查辦案件中收集的物證、書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。周輝集資詐騙案，指出了檢察機關辦理集資詐騙案，要圍繞融資項目真實性、資金去向、歸還能力等收集運用證據(jù)，對被告人非法占有的目的予以清晰證明。葉經生等組織、領導傳銷活動案，說明了對利用網絡從事傳銷活動，要重點收集涉及入門費、設層級、拉人頭等傳銷基本特征的證據(jù)及企業(yè)資金投入、人員組成、資金來源去向、網站功能等方面的證據(jù)，證明傳銷犯罪沒有創(chuàng)造價值，經營模式難以持續(xù)，用后加入者的財物支付給先加入者，通過發(fā)展下線牟利騙取財物的本質特征。

　　發(fā)揮以案釋法的教育作用。金融證券活動專業(yè)性、創(chuàng)新性強，法律政策規(guī)定較為復雜，一些不法分子利用金融證券知識和信息的不對稱，以各種名義和招牌在社會上大肆進行欺詐活動，很容易使善良百姓上當受騙。第十批指導性案例通過體例的創(chuàng)新，通過展示舉證、質證和辯論的過程，清晰揭示金融犯罪分子在各種堂皇面紗下肆意吞噬社會財富、聚斂巨額資金的非法目的和危害本質，不僅可以為專業(yè)人士研究新型金融犯罪和法庭審理活動提供新的視角和維度，也對人民群眾了解金融知識、自覺防范金融風險起到很好的教育作用。