合規(guī)是證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的生存基礎(chǔ)。9日證監(jiān)會發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（下稱《辦法》），通過5章40條內(nèi)容，明晰董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人等各方職責(zé)，提高合規(guī)履職保障，加大違法違規(guī)追責(zé)力度等措施，切實提升公司合規(guī)管理有效性。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹，考慮到行業(yè)落實有關(guān)制度、人員方面的要求需要一定時間，《辦法》自2017年10月1日起施行。

　　促行業(yè)形成“我要合規(guī)”的自我約束機(jī)制

　　此前，證監(jiān)會于2006年和2008年分別發(fā)布《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》和《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（以下簡稱《證券公司合規(guī)試行規(guī)定》），在證券、基金行業(yè)推行合規(guī)管理制度。

　　鄧舸介紹，經(jīng)過多年實踐，證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理工作取得了初步成效，但也存在將合規(guī)管理僅作為合規(guī)部門的職責(zé)、合規(guī)負(fù)責(zé)人履職保障不足、追責(zé)力度不夠等問題。

　　因此，在總結(jié)實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上，證監(jiān)會對上述兩個規(guī)定進(jìn)行了修訂，起草了統(tǒng)一的《辦法》。《辦法》以《證券公司合規(guī)試行規(guī)定》為藍(lán)本，吸收合并基金行業(yè)合規(guī)管理規(guī)定的內(nèi)容，是對過去合規(guī)監(jiān)管政策的延續(xù)和承繼。

　　上證報記者獲悉，證監(jiān)會于2016年正式啟動修訂工作，隨后征求意見、內(nèi)部調(diào)研、公開征求意見，再到現(xiàn)在正式頒布，已歷經(jīng)近一年時間�？紤]到行業(yè)落實有關(guān)制度、人員方面的要求需要一定時間，《辦法》自2017年10月1日起施行。

　　“通過合規(guī)體系的逐步完善、優(yōu)化，促使行業(yè)真正形成卓有成效的自我約束機(jī)制，變‘要我合規(guī)’為‘我要合規(guī)’，為行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展保駕護(hù)航�！编圁粗赋觥�

　　據(jù)悉，為保障《辦法》落地實施，證監(jiān)會正指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會結(jié)合證券、基金行業(yè)的個性特點，分別制定與《辦法》配套的實施細(xì)則，擬與《辦法》同步實施。同時，證監(jiān)會將加大對違規(guī)行為的處罰力度，開展證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理專項檢查，集中查處合規(guī)體系建設(shè)不完備、制度落實不到位、董事會或經(jīng)營層或合規(guī)負(fù)責(zé)人不履職、合規(guī)管理人員配備不足等問題。

　　各業(yè)務(wù)合規(guī)通用八項基本原則

　　《辦法》督促證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)秉持客戶利益至上原則，并提出八條通用的合規(guī)原則，嘗試以原則導(dǎo)向方式，解決現(xiàn)有規(guī)則導(dǎo)向監(jiān)管框架下，新業(yè)務(wù)、新活動缺乏及時、可用的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)問題：

　　一是充分了解客戶信息并及時更新；二是確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶；三是持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動；四是嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)；五是有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息；六是防范利益沖突，公平對待客戶；七是依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送；八是審慎評估經(jīng)營管理行為對市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

　　記者注意到，《辦法》提升了任職條件要求，合規(guī)負(fù)責(zé)人既要熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，更要通曉證券法律法規(guī)。具體任職條件包括：從事證券、基金工作10年以上，并且通過證券業(yè)協(xié)會或基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織專業(yè)監(jiān)管崗位任職5年以上。

　　《辦法》同時厘清各方合規(guī)職責(zé)，督促董事會、監(jiān)事會、高級管理人員和合規(guī)負(fù)責(zé)人在合規(guī)管理上發(fā)揮合力。具體看，《辦法》明確董事會負(fù)責(zé)確定合規(guī)管理目標(biāo)，對公司合規(guī)管理有效性承擔(dān)責(zé)任；高級管理人員負(fù)責(zé)落實董事會制定的合規(guī)管理目標(biāo)，對全公司的合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任；公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、各子公司負(fù)責(zé)人對本單位的合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任；合規(guī)負(fù)責(zé)人對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，對公司合規(guī)運營承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。

　　同時，外部評估要求也進(jìn)一步強(qiáng)化。針對部分證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理有效性評估流于形式的問題，《辦法》明確要求證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)每年必須進(jìn)行內(nèi)部評估，每3年必須委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面評估。同時，為保障外部評估的質(zhì)量，《辦法》要求證券業(yè)協(xié)會和基金業(yè)協(xié)會在自律規(guī)則中細(xì)化專業(yè)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求。

　　四舉措夯實合規(guī)負(fù)責(zé)人履職保障

　　合規(guī)負(fù)責(zé)人是公司合規(guī)管理的樞紐，關(guān)系著公司合規(guī)管理的成敗。但實踐中，部分公司合規(guī)負(fù)責(zé)人獨立性、權(quán)威性不足，知情權(quán)得不到保障，薪酬待遇也在高管層中相對較低。

　　記者梳理，為切實提升對合規(guī)負(fù)責(zé)人的履職保障，《辦法》明確：

　　一是設(shè)置合規(guī)部門，配置足夠合規(guī)管理人員。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例。

　　二是強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人的考核管理權(quán)。合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核。對兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時，合規(guī)負(fù)責(zé)人所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)超過50%。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員的考核管理制度，不得采取其他部門評價、以業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)績?yōu)橐罁?jù)等不利于合規(guī)獨立性的考核方式。

　　三是保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨立性、權(quán)威性和知情權(quán)。明確合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會負(fù)責(zé)，由董事會考核，在任期屆滿前不得無理由解聘；公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會審議決定；公司在召開董事會、經(jīng)營決策會等重要會議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會議前必須通知合規(guī)負(fù)責(zé)人，合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會議，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料。

　　四是保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的薪酬待遇。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)。（上海證券報記者 李丹丹）